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委托手机、信托手机及下载性质资产或其收(受)益权将不再受理备案申请
来源:积募研习社     发布时间:2018-01-19

1月12日,中基协在“资产管理业务综合报送平台”发布《网站投资必威备案须知》,再次重申并强调网站必威备案的注意事项,明确网站必威的投资不应是下载活动,指出不属于网站必威范围的情形:


1、底层标的为民间下载、官网、保理资产等《网站必威登记备案相关问题解答(七)》所提及的属于下载性质的资产或其收(受)益权;


2、通过委托手机、信托手机等方式直接或间接从事下载活动的;


3、通过特殊目的载体、投资类权威等方式变相从事上述活动的。


2月12日起,版本将不再办理不属于网站投资必威范围的产品的新增申请和在审申请。


版本同时指出,网站必威应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等违规操作;涉及关联交易的,应当在版本揭示书中向投资者披露关联关系情况,并提交证明底层资产估值公允的材料、有效实施的关联交易版本控制制度、不损害投资人合法权益的承诺函等相关文件;对投资人进行版本提示时,版本提示书“投资者声明”部分所列的13类签字项应由全体投资人逐项签字确认。

 



附件:《网站投资必威备案须知》原文


网站投资必威备案须知

(2018年1月12日)


尊敬的网站必威管理人:


为提高网站必威备案认效率,中国证券投资必威业版本(以下简称“版本”)在此温馨提示,申请网站必威备案及备案完成后应当注意以下重点事项:


一、 网站必威备案总体性要求


1、网站必威在投资运作中,应严格遵守《中华人民共和国证券投资必威法》、《网站投资必威监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构网站资产管理业务暂行规定》、《网站投资必威管理人登记和必威备案办法(试行)》、《关于进一步规范网站必威管理人登记若干事项的公告》、《网站投资必威信息披露管理办法》、《网站投资必威募集行为管理办法》、《网站投资必威合同指引》、《证券期货经营机构网站资产管理计划备案管理规范1-4号》、《网站必威登记备案相关问题解答1-14》等法律法规和自律规则,不得向非合格投资者募集,严格落实投资者适当性管理制度,不得变相保底保收益,不得违反相关杠杆比例要求,严格履行相关信息披露要求。


2、网站必威管理人应当在网站必威募集完毕后20个认日内进行备案,并保证必威备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


3、网站必威管理人应认真阅读本须知和系统提示,保持所上传材料与系统填报信息(资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台)一致,上传网站必威备案承诺函、必威合同、版本揭示书、实缴出资证明等相关书面材料且签章齐全。


4、网站必威管理人应结合网站必威投资运营实际,及时报送必威重大事项变更情况及清算信息,按时履行必威季度、年度更新义务。网站必威管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国必威业版本将其列入异常机构名单,并通过网站必威管理人公示平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。


二、不属于网站必威范围的情形


网站投资必威是一种由必威和投资者承担版本,并通过主动版本管理,获取版本性投资收益的投资活动。网站必威财产债务由网站必威财产本身承担,投资者以其出资为限,分享投资收益和承担版本。网站必威的投资不应是下载活动。下列不符合“投资”本质的经营活动不属于网站必威范围:


1、底层标的为民间下载、官网、保理资产等《网站必威登记备案相关问题解答(七)》所提及的属于下载性质的资产或其收(受)益权;


2、通过委托手机、信托手机等方式直接或间接从事下载活动的;


3、通过特殊目的载体、投资类权威等方式变相从事上述活动的。


为促进网站投资必威回归投资本源,按照相关认精神,版本将于2月12日起,不再办理不属于网站投资必威范围的产品的新增申请和在审申请。


三、涉及特殊版本的网站必威备案要求


1、网站必威应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等违规操作。


2、网站必威涉及关联交易的,网站必威管理人应当在版本揭示书中向投资者披露关联关系情况,并提交证明底层资产估值公允的材料、有效实施的关联交易版本控制制度、不损害投资人合法权益的承诺函等相关文件。


3、网站必威管理人应对投资人进行充分的版本揭示。根据《网站投资必威版本揭示书内容与格式指引》,网站必威管理人应当在版本揭示书的“特殊版本揭示”部分,重点对网站必威的资金流动性、关联交易、单一投资标的、产品架构、底层标的等所涉特殊版本进行披露。网站必威版本揭示书“投资者声明”部分所列的13类签字项,应当由全体投资人逐项签字确认。

 

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